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近日，新三板官方通报了自律监管情况，据统计，今年以来，共对6家挂牌公司、4家主办券商和1家会计师事务所采取了自律监管措施。
新三板自律监管作用初显
据新三板有关负责人介绍，涉及违规行为包括，年度报告调整会计科目或重新审计后未披露前期差错更正，关联方披露不完整，关联交易、关联方资金占用未按关联方事宜决策及披露，年度报告大面积遗漏必备内容，在年度报告中使用未定稿的审计报告，未及时披露权益变动公告等。从类型上看，主要是信息披露违规。
据业内人士透露，挂牌公司出现违规问题主要是由于几个方面原因造成：一是个别挂牌公司及其相关人员对我司业务规则熟悉程度不高，重视力度不够，“无知犯错，无意违规”的现象比较常见。二是个别主办券商未尽持续督导职责，对挂牌公司的违规行为没有及时发现、及时制止和及时报告。
新三板英雄会创始人，中国新三板服务商协会发起人李浩先生指出，由于新三板几乎没有门槛，多数企业处于创业初期，因此挂牌企业的主动披露对于投资者来说显得至关重要，目前新三板自律性监管机制正在发挥促使挂牌企业主动披露的作用。
据了解，目前全国股份转让系统对挂牌公司的日常监管主要是“以信息披露为核心”、依托主办券商持续督导的自律监管。具体方式为：主办券商对挂牌公司的信息披露和业务办理事先审查和把关，全国股份转让系统进行事后审查和监管。在监管实践中，全国股份转让系统探索出了由监管员对挂牌公司进行日常监管的方法。
符合资本市场向注册制过渡的方向
全国股份转让系统公司总经理助理隋强曾表示，新三板将构建三个层次的风险控制体系：一是强化主办券商市场卖方角色和持续督导责任。二是构建分层次的市场自律监管体系。三是构建与监管机构之间的联防联控机制，以底线思维为原则强化监管，构建风险控制体系。
“学开车最重要的是如何学会刹车，这样才能安全无患。新三板建设同样如此。新三板将以底线思维为原则强化监管，构建风险控制体系。”李浩说
据了解，新三板挂牌公司及其市场参与人，均已纳入中国证监会监管，需要以证券法及其证监会部门规章作为基本行为规范，对于市场运行中的重大违法违规行为，将移交证监会立案调查并依法查处。
李浩指出，新三板已初步建立起以信息披露合规性监管为主线，以主办券商持续督导为抓手，以自律管理为核心，以监管机构事后查处为保障，以问责惩戒为制约的集中统一的监管体系。新三板将以底线思维为原则，进一步完善风险控制体系，强化主办券商市场卖方角色和持续督导责任，落实挂牌公司信息披露和规范治理义务，构建与监管机构之间的联防联控机制，保障市场健康稳定发展。新三板自律监管符合资本市场向注册制过渡的方向。
专家提醒：新三板恐难承“中小企业之重”
目前新三板企业已超过850家，在审企业近900家，专家提醒，新三板恐难承“中小企业之重”，上市门槛有望提高，中小企业挂牌应尽快。
“公司内部管理不规范、股权结构不明晰是造成中小企业融资难的一个重要原因。”李浩指出，依据新三板规则，中小企业一旦准备登陆新三板，就必须在专业机构指导下先进行股权改革，明晰公司的股权机构和高层职责;熟悉资本市场规则，完善公司治理结构，规范运作水平，争取尽早具备申请进入新三板挂牌的各项条件。
据悉，新三板英雄会是全国首家服务于新三板挂牌上市的大型服务平台，独创1+N服务模式，提供券商、会所、律所等一体化打包服务的机构，让企业省时、省力、省心，省钱的同时，帮助中小企业进行上市规划，财务规范，快速实现上市，选中的企业挂牌率达到百分之百，另外新三板英雄会的其他服务也值得关注，
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